中央紀(jì)委法規(guī)室

“兩項(xiàng)法規(guī)”權(quán)威答疑(一)

是否黨員干部以后不準(zhǔn)買賣股票和進(jìn)行證券投資？ 

　　根據(jù)第88條關(guān)于“違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動”的規(guī)定，是否黨員干部以后不準(zhǔn)買賣股票和進(jìn)行證券投資？

　　中央紀(jì)委法規(guī)室：《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八十八條是關(guān)于違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動行為的處分規(guī)定。其中，第（三）項(xiàng)將“買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資”作為違紀(jì)情形之一列出。充分理解該項(xiàng)規(guī)定需要注意以下幾點(diǎn)：

　　首先，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》未改變原條例的規(guī)定。原條例第七十七條第（二）項(xiàng)將“個(gè)人違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資”列為違紀(jì)情形之一，其中“違反規(guī)定”的表述與該條第一款開頭“違反有關(guān)規(guī)定”的文字表述重復(fù)。修訂過程中，為避免重復(fù)我們刪除了“個(gè)人違反規(guī)定”，實(shí)質(zhì)內(nèi)容沒有變化。

　　關(guān)于買賣股票問題，我們經(jīng)歷了一個(gè)從一律禁止到逐步放寬的過程。1993年10月，黨中央、國務(wù)院作出了關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣（處）級以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定。在當(dāng)時(shí)國家證券市場監(jiān)管機(jī)制不夠健全的歷史條件下，這一規(guī)定對于促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，保證證券市場健康發(fā)展起到了重要作用。隨著我國證券業(yè)監(jiān)管制度的逐步健全，特別是《證券法》的頒布實(shí)施，證券市場的管理越來越規(guī)范。因此，2001年4月黨中央、國務(wù)院決定有限制地放寬對黨政機(jī)關(guān)縣（處）級以上領(lǐng)導(dǎo)干部買賣股票的規(guī)定，并出臺了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。

　　根據(jù)這一規(guī)定，主要有以下幾類人員不得買賣股票：（1）上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。（3）本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)任職的，該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。（4）掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。

一些交通違法行為是否給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或開除黨籍處分？

　根據(jù)第32條規(guī)定，黨員犯罪輕微，雖有罪但免于起訴和刑罰，或單處罰金的，要給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍處分。但根據(jù)我國刑法修正案(九)，從2015年11月1日起實(shí)施，一些交通違法行為也屬于犯罪，比如嚴(yán)重超員或者超速，對于這些行為是否也要給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍的處分？ 

　　中央紀(jì)委法規(guī)室：《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第32條規(guī)定，黨員犯罪情節(jié)輕微，人民檢察院依法作出不起訴決定的，或者人民法院依法作出有罪判決并免予刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍處分。這一條文是此次修訂新增的內(nèi)容。根據(jù)該條的規(guī)定，不論何種犯罪行為，只要是犯罪情節(jié)輕微人民檢察院依法作出不起訴決定的，或者人民法院依法作出有罪判決并免予刑事處罰的，均應(yīng)當(dāng)給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍處分。

“有關(guān)規(guī)定”是指哪些規(guī)定，是否可以明確列出？
　　全文共有29處提及“違反有關(guān)規(guī)定”或者“不按照有關(guān)規(guī)定”。“有關(guān)規(guī)定”是指哪些規(guī)定，是否可以明確列出？ 

　　中央紀(jì)委法規(guī)室：《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》具體條文中提及的“有關(guān)規(guī)定”，是指一旦實(shí)施了《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定的具體行為，是否構(gòu)成違紀(jì)的前提性規(guī)定。也就是說是否構(gòu)成違紀(jì)要以是否違反了有關(guān)規(guī)定為前提條件。這些規(guī)定主要是指現(xiàn)行有效的黨內(nèi)法規(guī)和規(guī)范性文件，比如《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的“老鄉(xiāng)會”“校友會”“戰(zhàn)友會”組織的通知》，再比如，《關(guān)于進(jìn)一步制止黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規(guī)定》《黨政機(jī)關(guān)公務(wù)用車配備使用管理辦法》，等等。采取援引有關(guān)規(guī)定這種方式，主要是因?yàn)檫@些規(guī)定的內(nèi)容很豐富，不可能在條例中一一列舉。同時(shí)，隨著黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)的發(fā)展，也可能會出臺一些新的規(guī)定或者修訂相關(guān)的規(guī)定。采用概括表述的方式，能夠更好地適應(yīng)管黨治黨的需要。